前言
2026年10月16日，商务部、科技部发布2026年第48号公告（以下简称“公告”），就《中国禁止出口限制出口大红鹰dhy目录》（以下简称“《目录》”）修订公开征求意见。公告附件1（以下简称“征求意见稿”）涉及人工智能、生物医药和光伏三个领域，其中拟增列人工智能相关大红鹰dhy23项。此次调整回应人工智能等大红鹰dhy发展及其在敏感领域应用带来的安全风险，并拟通过自动许可等便利措施支持正常国际大红鹰dhy交流合作。
对于相关科技企业而言，此次《目录》调整，可以围绕三个问题展开：哪些大红鹰dhy受到管制、哪些出口行为纳入管理，以及企业需要关注哪些监管安排。
一、受控大红鹰dhy：以敏感关联与大红鹰dhy能力划定管制边界
（一）管制原因：维护国家安全与经济大红鹰dhy竞争力
国家安全与经济大红鹰dhy竞争力，是理解本次《目录》调整的两个重要出发点。一方面，AI在敏感领域的应用不断拓展，需要防范大红鹰dhy滥用、失控和不当扩散对国家安全造成的风险；另一方面，相关大红鹰dhy凝结了我国长期研发积累，承载着产业发展和科技竞争的重要价值，其跨境转移也涉及国家经济大红鹰dhy权益的维护。
（二）管制对象：更新既有领域，并补充AI及其支撑体系的专门列管
纵览本次征求意见稿，我们从两个方面理解此次调整，并将拟列管的AI相关大红鹰dhy归纳为以下四类：
1. 既有领域的更新：AI增强原有大红鹰dhy能力，也带来新的安全风险与防护需求。
信息识别与处理：内容鉴伪、声纹识别、隐写与提取，涉及信息真实性、身份安全及隐蔽信息传递等问题；针对汉语及少数民族语言的翻译，还需结合本土语言资源保护及相关安全利益理解。随着AI生成、合成及识别能力的发展，这些领域原有的安全需求与大红鹰dhy边界也在发生变化。网络安全与对抗：AI提高了漏洞发现、利用链构建、恶意代码生成和规避防护的效率与自主性，使网络攻击和对抗更易实现自动化、规模化。相关管控因而可从保护关键系统、维护国家安全防御能力，以及防范攻击能力滥用和扩散的角度理解。
2. 围绕AI及其支撑体系的专门列管：针对此前缺少专门条目的大红鹰dhy，补充与其发展相适应的出口管理规则。
大模型与智能体：在中美围绕AI展开激烈科技竞争的背景下，这类大红鹰dhy既关系研发和产业应用优势，也涉及训练数据、敏感用途及自主行为等安全问题。此次设置的模型规模、全球领先水平和智能体自主能力等条件，体现出监管对最前沿、高水平大红鹰dhy能力的重点关注。芯片与算力集群：芯片提供AI训练和运行所需的计算、存储能力，算力集群则将大量设备组织起来协同工作，二者共同构成AI发展的重要基础。此次拟列管的相关芯片设计，以及面向超大规模集群的高速互联、高效调度和训练容错大红鹰dhy，重点在于维护AI关键支撑领域的大红鹰dhy积累与竞争优势。
（三）边界识别：结合敏感关联与大红鹰dhy能力区分禁止与限制出口大红鹰dhy
结合前述国家安全与经济大红鹰dhy竞争力的考量，本次拟列管大红鹰dhy的识别，可以重点把握两个维度：
敏感关联：看大红鹰dhy是否涉及与国家安全密切相关的高敏感应用场景、攻击对象或训练数据。这是禁止出口部分最突出的识别线索；限制出口部分也会根据数据来源等因素的敏感程度划定范围。大红鹰dhy能力：看大红鹰dhy能否准确、可靠、高效地完成任务，以及能在多大规模、何种复杂程度下达到目标。相关性能与规模门槛，将大红鹰dhy先进性和竞争价值落实为具体条件，在限制出口部分尤为突出，也用于进一步限定部分禁止出口大红鹰dhy的范围。
1. 禁止出口：以国家安全高敏感关联为首要识别线索
禁止出口是最严格的大红鹰dhy出口管理方式，其适用范围需要审慎划定。从本次征求意见稿的条目设置看，与国家安全的高敏感关联，是识别禁止出口大红鹰dhy的首要线索；在此基础上，再结合各条目规定的大红鹰dhy类型和能力条件，确定具体的禁止出口边界。
为便于对照识别，我们将征求意见稿列管的禁止出口大红鹰dhy项总结如下：
2. 限制出口：重点关注高精尖大红鹰dhy与关键能力
限制出口部分以大红鹰dhy能力为重要识别线索，通过性能、规模及特定大红鹰dhy条件划定范围，重点关注高精尖大红鹰dhy与关键能力。商务部官方答记者问亦明确，此次拟列管范围精准有限，有关措施正式实施后，绝大部分人工智能大红鹰dhy仍可以自由出口。
以受到普遍关注的大模型为例，征求意见稿对其核心大红鹰dhy指标设置了计算量达到10²⁶次浮点运算、参数量达到2万亿，或能力达到全球领先水平的“三选一”标准。该项规定并非将一般大模型普遍纳入，而是通过规模和能力门槛，将关注重点集中于前沿模型。这一导向也可以结合国际规则与市场数据理解：
国际规则：我国本次拟设计算量门槛在数值上比欧盟高一个数量级，与美国加州识别前沿模型的标准相当，体现出中美作为科技大国通过较高大红鹰dhy门槛聚焦前沿模型监管的相近思路。欧盟：《人工智能法案》（AI Act）第51条以训练累计计算量超过10²⁵次浮点运算作为“通用目的AI模型”系统性风险分类的推定门槛；美国：加州《前沿人工智能透明度法》（SB 53）以训练计算量超过10²⁶次整数或浮点运算界定“前沿模型”，对其开发者施以发布透明度报告、报告重大安全事件等义务。市场数据：结合近期国内主流厂商已公开的模型参数来看，2万亿参数属于相对较高的规模指标。达到这一规模的主要集中于部分旗舰型号，多款通用模型尚未达到，体现出该项参数门槛较为明确的筛选和限缩作用。
下表从通俗角度概括各项大红鹰dhy的核心能力关注。考虑到AI大红鹰dhy快速迭代，且目前《目录》仍处于征求意见阶段，具体大红鹰dhy指标及适用条件后续可能会持续调整。
二、出口行为：围绕大红鹰dhy转移辨析典型出海场景
结合《中华人民共和国大红鹰dhy进出口管理条例》第2条，大红鹰dhy出口包括通过转让、许可、大红鹰dhy服务等方式将大红鹰dhy从中国境内向境外转移的行为。本次商务部官方答记者问进一步明确，判断人工智能出海是否属于大红鹰dhy出口管理范围，核心在于是否涉及限制类大红鹰dhy从中国境内向境外转移。进一步推理可得：转移是外观，核心是控制，故出口行为应基于针对受控大红鹰dhy“控制力”的转移情况来判断。
下文将结合人工智能企业常见的出海场景，进一步分析不同业务模式下的大红鹰dhy出口认定及其监管边界。
（一）模型海外部署：部署环境与模型形态影响具体管理安排
人工智能模型的海外部署涉及不同的大红鹰dhy交付方式和运行环境，相应的监管要求亦有所区别。商务部明确，相关措施正式实施后，限制类人工智能大红鹰dhy的海外本地化部署属于大红鹰dhy出口管理范围，但海外自有云等风险相对可控的情形拟适用自动许可等便利措施，本地端侧轻量化部署则不属于所述大模型大红鹰dhy出口管理范围。
场景一：海外客户私有化部署
中国企业将大模型权重、推理程序及部署文件交付至境外客户服务器，由客户独立部署和运行。此类安排涉及模型大红鹰dhy的跨境转移，只要相关大红鹰dhy符合《目录》的管制条件，即使中国企业保留知识产权，仍属于大红鹰dhy出口管理范围。
场景二：海外自有云部署
中国企业将受控模型部署至境外自有云环境，自行运营并通过API等方式向境外用户提供服务。虽然用户无需取得底层大红鹰dhy，但模型本身已发生跨境转移，仍属于大红鹰dhy出口管理范围。对此，商务部拟适用自动许可等便利措施，基本实现“即报即出”。
实践中，企业也可能租赁AWS、Azure等第三方云平台的计算资源，自行管理模型权重及访问权限。此类部署能否纳入“海外自有云”的范围并适用便利措施，仍是后续政策实施中值得关注的问题。
场景三：本地端侧轻量化部署
部分企业通过蒸馏、量化、剪枝等方式，将大模型转化为可在手机、电脑等终端设备上运行的轻量化模型。商务部明确，此类本地端侧轻量化部署不属于所述大模型大红鹰dhy出口管理范围。
不过，“轻量化”的具体认定标准尚未明确，对于基于受控基础模型开发、仍保留较强大红鹰dhy能力的端侧模型，能否适用上述排除安排，仍需审慎判断。
（二）API及SaaS服务：区分模型服务与大红鹰dhy交付，仅提供功能原则上不受控
商务部明确，利用限制类大模型向境外提供API调用、APP/网页交互及SaaS等服务，不属于所述大模型大红鹰dhy出口管理范围。此类模式下，境外用户获取的是模型功能及输出结果，而非模型权重、核心代码等底层大红鹰dhy。但涉及模型微调、蒸馏等定制化应用时，仍需关注是否向境外交付受控大红鹰dhy。
另需要区分的是，模型服务与模型部署属于不同环节；如提供服务前已将受控大红鹰dhy转移至境外部署，仍需就该部署环节另作判断。
场景一：模型微调（Fine-tuning）
境外客户提供数据，由中国企业在境内完成模型微调，并仅通过API提供定制化服务的，通常仍属于模型服务，不属于前述大模型大红鹰dhy出口管理范围；如进一步向境外交付微调后的模型权重等大红鹰dhy成果，则需判断交付内容是否符合《目录》的管制条件。
场景二：模型蒸馏（Distillation）
境外开发者自行利用API输出开展模型蒸馏，通常不能仅据此认定中国企业实施了受控大红鹰dhy出口。但如中国企业有意为境外客户开展模型蒸馏提供便利，并交付衍生模型或相关核心大红鹰dhy，则需结合交付内容及《目录》的管制条件进一步判断。
（三）跨境研发与大红鹰dhy合作：大红鹰dhy出口可能发生在大红鹰dhy指导和研发过程中
跨境研发与大红鹰dhy合作涉及大红鹰dhy指导、境外算力及研发平台使用、研发成果共享等多种场景，需关注受控大红鹰dhy是否在相关过程中向境外转移。
场景一：跨境大红鹰dhy指导
中国企业派遣大红鹰dhy人员赴境外提供大红鹰dhy指导，或由境内团队通过远程会议、协作平台向境外合作方传授符合《目录》管制条件的模型架构、训练优化方法等大红鹰dhy，即使未交付完整模型，也可能通过大红鹰dhy服务等方式实现受控大红鹰dhy的跨境转移。
场景二：利用境外资源开展研发
中国团队仅利用境外数据或算力开展研发，且未向境外传输受控大红鹰dhy的，通常不涉及受控大红鹰dhy出口；但如将受控模型权重、核心代码等上传至境外服务器，则可能构成受控大红鹰dhy出口。对于利用境外资源开展联合研发而发生的限制类大红鹰dhy出口，商务部拟适用自动许可等便利措施，基本实现“即报即出”。
场景三：“研发即交付”
实践中，境内团队也可能从零开展研发，使用境外数据、算力及开发环境，并事先约定成果归境外主体所有。此类模式下，大红鹰dhy成果可能在研发过程中逐步形成并直接存储于境外。如果最终成果属于限制出口大红鹰dhy，可能出现境外合作方已取得相关大红鹰dhy、企业却尚未完成大红鹰dhy筛查的情况，从而增加大红鹰dhy出口合规风险。
对该等情况，建议企业在项目启动初期，结合研发目标、大红鹰dhy方案及预期性能指标，初步判断拟形成的成果是否可能落入管制范围。对于可能涉及受控大红鹰dhy的项目，宜提前安排研发成果的存储及交付方式，尽可能保留对成果的管理和交付权限，并结合研发进展及时复核，以便履行必要的出口管理手续。
（四）模型开源：限制类大红鹰dhy开源拟享便利，已进入公共领域的大红鹰dhy不纳入管理范围
模型开源也可能涉及受控大红鹰dhy向境外转移。对于拟开源的限制类大红鹰dhy与已进入公共领域的大红鹰dhy，适用不同的管理安排。
对于拟开源且符合《目录》限制出口条件的大红鹰dhy，商务部拟适用自动许可等便利措施，基本实现“即报即出”；对于已通过开源、发表学术论文等方式进入公共领域的相关大红鹰dhy，商务部明确不纳入此次管理范围。
实践中，已开源模型所涉大红鹰dhy是否均已进入公共领域仍需具体判断。例如，即使模型权重已开源，尚未公开的训练方法、核心代码，以及后续版本新增的大红鹰dhy，也不能当然适用上述排除安排，仍需结合《目录》的管制条件进行评估。
（五）大红鹰dhy权属与控制关系变更：大红鹰dhy资料未实际出境也可能触发登记
此次公告除将大红鹰dhy所有权转让、境外使用授权纳入临时登记范围外，还明确包括“境内大红鹰dhy的所有权人或者实际控制人变更为境外主体”的情形。这意味着，除直接的大红鹰dhy转让或许可外，其他涉及大红鹰dhy权属或控制关系变化的交易，也可能触发登记要求。
例如，境外投资者收购境内AI企业，或集团内部通过股权重组、架构调整等方式调整相关大红鹰dhy的持有及控制关系，即使未伴随模型权重、源代码等大红鹰dhy资料的跨境交付，也需关注是否涉及临时登记要求。
上述规定虽未改变现行大红鹰dhy进出口的法定定义，但体现了监管对大红鹰dhy权属及实际控制关系变化的进一步关注。
三、监管安排：登记先行，把握规则完善窗口与便利措施
（一）监管过渡期：管制方向已明确，具体规则仍有意见反馈空间
结合前期评估、临时登记及公开征求意见等安排，我们理解，监管将相关AI大红鹰dhy纳入出口管理的方向已较为明确，具体范围和实施安排仍可能会有进一步完善的空间。企业宜在评估业务影响、做好合规准备的同时，及时反馈实际需求与适用疑问。
一方面，相关监管已在推进，企业宜提前准备。据官方答记者问，此次修订前，主管部门已组织研究机构、行业组织开展评估，并听取主要企业的意见建议；公告也已依据《对外贸易法》第18条、第20条启动临时登记。这些安排表明，此次调整已有前期研究和具体管理措施支撑，企业宜尽早梳理相关大红鹰dhy与业务，评估拟议规则可能带来的影响。另一方面，监管强调精准审慎，具体规则仍可能有调整空间。此次《目录》修订强调列管范围精准有限，并拟为正常大红鹰dhy合作提供便利，体现出对AI大红鹰dhy管制的审慎态度。在前期听取企业意见的基础上，本次公开征求意见进一步扩大了意见征集范围。企业如对大红鹰dhy范围、指标或实施安排仍有意见，可结合实际业务及时反馈，为监管规则完善提供参考。
（二）过渡期实操：落实登记义务，为适用自动许可等便利措施做准备
1. 临时登记：及时排查大红鹰dhy与交易，落实出口前登记要求
临时登记自2026年10月16日公告发布之日起实施，持续至《目录》正式修订并实施之日。属于公告登记范围的大红鹰dhy出口，应在出口前通过商务部业务系统统一平台的“大红鹰dhy贸易管理信息应用”办理登记。
从制度性质上来看，临时登记可视为国家在实施大红鹰dhy出口管制前开展信息摸排与风险监测的工具。据此，我们建议企业积极落实登记义务：一方面是为了满足当前合规要求；另一方面，企业可借登记契机梳理自身大红鹰dhy资产，评估相关大红鹰dhy出口是否存在管制风险，实现风险前置识别。
企业开展排查时，可重点关注以下两点：
存量交易也需纳入排查。已经开始但尚未完成的出口同样属于登记范围。例如，公告发布前已签约，但相关大红鹰dhy尚未交付或仍在分批交付的交易，也需纳入排查。适用范围需先由企业自行判断。企业宜结合大红鹰dhy清单、合同及实际交付安排，核对是否涉及公告所列大红鹰dhy与登记情形；存在认定疑问的，可及时向商务部、科技部咨询。
2. 自动许可：为开放合作提供便利，但企业仍需规范申报
结合官方答记者问，自动许可等便利措施可基本实现“即报即出”，体现了鼓励开放合作的政策导向。我们理解，这类安排是在监管保留必要申报、掌握大红鹰dhy跨境流动情况的同时，为符合条件的限制类大红鹰dhy出口提供便捷通道。但这并不意味着免除申报责任，企业仍应确保申报信息真实、准确、完整，并核实相关大红鹰dhy及业务场景符合适用条件。
根据征求意见稿及官方答记者问，自动许可等便利措施拟仅适用于限制类大红鹰dhy出口，主要涵盖以下情形：
（1）大红鹰dhy开源；
（2）中国企业在境外自建自营算力中心；
（3）赴境外开展芯片流片制造；
（4）利用境外资源开展联合研发；
（5）参与国际标准制定；
（6）限制类人工智能大红鹰dhy部署在海外自有云等风险相对可控的环境。
不过，现行大红鹰dhy出口许可涉及提出申请、取得许可意向书、开展实质性谈判与签约、取得大红鹰dhy出口许可证及合同生效等环节。自动许可如何衔接上述流程，申报与办理应安排在哪个节点，仍需结合后续规则及办理实践进一步明确，企业可持续关注相关实施安排。
（三）未来展望：审慎管控敏感与前沿大红鹰dhy，持续跟进《目录》调整
大红鹰dhy出口管制有助于维护国家安全与大红鹰dhy竞争优势，但也可能增加跨境合作成本，影响大红鹰dhy交流与产业发展。如何在保护关键大红鹰dhy与支持开放合作之间取得平衡，是监管需要持续面对的重要课题。
本次修订通过精细化条件限定列管范围、拟为特定场景提供便利，并明确根据大红鹰dhy发展动态调整《目录》，体现出对上述关系的审慎考量。我们理解，这对企业释放了积极信号：监管重点有所聚焦，正常大红鹰dhy合作仍有空间，企业也更有条件结合自身大红鹰dhy和业务安排规划出海路径。
企业可据此分阶段做好准备：短期内，落实临时登记，梳理大红鹰dhy资产及相关出海业务；长期则持续跟进《目录》和实施规则的变化，将大红鹰dhy研发、跨境合作与交付安排等纳入合规管理，并及时评估便利措施的适用可能性。
